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「中银国际标准版」深交所修订可转换债券和可交换债券业务规则

债券,可转换,深交所,规则,业务时间:2021-04-15 18:27:12浏览:126
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为优化可转换公司债券发行上市流程,12月28日,上海证券交易所修订发布了《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行细则》。当日,深圳证券交易所修订了《可转换公司债券实施细则》、《上市公司可转换公司债券发行上市指引》和《可转换公司债券发行上市指引》,将可转换公司债券和可转换公司债券的多账户申购改为单账户申购,优化了可转换公司债券的发行上市,进一步落实了《证券发行与承销管理办法》的相关规定。上述规则自2018年12月28日起施行。

据深交所介绍,目前可转换债券和可交换债券是通过信用认购发行的。为了提高投资者网上信用购买的公平性,确保对网上信用购买违规行为实施惩戒机制的合理性,有效约束网上购买后不缴纳出资的投资者的失信行为,本次修订明确了投资者在参与可转换债券和可交换债券网上购买时只能使用一个证券账户。

此外,为了提高可转换债券的市场吸引力和发行成功率,深圳证券交易所优化了可转换债券发行上市的业务流程,进一步缩短了可转换债券发行上市的时间间隔。

上海证券交易所发布的实施细则明确规定,投资者参与可转换债券网上认购时只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一个可转换债券认购,且多次使用同一个证券账户参与同一个可转换债券认购的,投资者第一次认购为有效认购,其他认购为无效认购。确认多个证券账户由同一投资者持有的原则是证券账户登记信息中的“账户持有人姓名”和“有效身份证件号码”相同。

使用多个证券账户购买同一可转换债券,或者同一证券账户多次购买同一可转换债券,或者购买金额超过购买限额的,相关购买无效,由投资者自行承担相关责任。


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